中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式     指数证券投资基金托管左券      基金管制东说念主：中原基金管制有限公司      基金托管东说念主：国金证券股份有限公司                                        中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券                                                        目                 录             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   鉴于中原基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的履历和身手，拟 召募刊行中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金（以 下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于国金证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证 券公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和身手；   鉴于中原基金管制有限公司拟担任中原上证智选科创板价值 50 战术交易型 洞开式指数证券投资基金的基金管制东说念主，国金证券股份有限公司拟担任中原上 证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金的 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的扫数术语与《中原上证智选科创板价值 50 策 略交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中定 义的相应术语具有沟通的含义。若有违反应以《基金合同》为准，并依其条目 解释。              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金管制东说念主 称号：中原基金管制有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 法定代表东说念主： 张佑君 确立日历： 1998 年 4 月 9 日 批准确立机关及批准确立文号： 中国证监会证监基字199816 号文 组织阵势： 有限背负公司 注册老本： 2.38 亿元东说念主民币 存续期限： 100 年 磋议电话：400-818-6666 （二）基金托管东说念主 称号：国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 13 楼        上海市浦东新区芳甸路 1088 号 18 楼 法定代表东说念主：冉云 成立时候：1996 年 12 月 20 日 批准确立机关及批准确立文号：中国东说念主民银行银复1990498 号 组织阵势：股份有限公司 注册老本：3,724,359,310 元东说念主民币 存续时间：执续诡计 基金托管业务批准文号：证监许可〔2017〕990 号                 中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   二、基金托管左券的依据、主见和原则   本 协 议 依 据 《 中 华 东说念主民 共 和 国 证 券 投 资 基金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《证券投资基金信息透露内容与阵势准则第 7 号〈托管左券的内 容与阵势〉》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》、《华 夏上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）过火他相关章程签订。   本左券的主见是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投 资运作、净值诡计、收益分派、信息透露及相互监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主遵从对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的 释义部分具有沟通含义。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履支配监督权 对基金的投资领域、投资对象进行监督。   本基金主要投资于方向指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资目 标，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托笔据过火他中国证监 会注册或核准上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府 债券、可援救债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、股指 期货、股票期权、国债期货、钞票提拔证券、货币阛阓器具（含同行存单、债              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当重要后，可 以将其纳入投资领域。   时时情况下，本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个交易日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 执不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例放胆，基金管制东说念主在履行 恰当重要后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）基金投资于方向指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于脱色原始权益东说念主的各样钞票提拔证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （3）本基金执有的一齐钞票提拔证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （4）本基金执有的脱色(指脱色信用级别)钞票提拔证券的比例，不得越过 该钞票提拔证券范畴的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于脱色原始权益东说念主的各样钞票提拔 证券，不得越过其各样钞票提拔证券总共范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票提拔证券。 基金执有钞票提拔证券时间，要是其信用等第下落、不再恰当投资模范，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   （8）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得越过其上一 日基金钞票净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主 之外的身分以致基金不恰当该比例放胆的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 领域保执一致；   （11）基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金执有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；   （12）基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 15%；基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值 不得越过基金执有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票提拔证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得越过基金资 产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额方向证券；开仓卖出认沽期 权的，应执有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   （16）在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券钞票不得越过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的领域；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均诡计；   （18）本基金投资存托笔据的比例放胆依照境内上市交易的股票实行，与 境内上市交易的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、方向指数成份股诊疗、方向指数成份股流动 性放胆等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的稀疏情形 除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因 素以致基金投资不恰当上述（17）章程的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资战术应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之 日起开动，至本基金参加计帐期止。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例放胆进行变更的， 以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行恰当重要后，则本基金投资不再受干系放胆，自动投降届时 灵验的法律法例或监管章程。             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽背负的投资；  （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实 际适度东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资战术，遵 循基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。干系交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以透露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 的条件和要求，本基金可不受干系放胆。法律法例或监管部门对上述组合限 制、不容步履章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更 后的章程为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管 部门章程顺利对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额执有东说念主大会审 议。 管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。  基金托管东说念主依据相关法律、法规矩程和《基金合同》约定对基金管制东说念主参 与银行间阛阓交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。  基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业 模范的、经堤防选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各 交易敌手所适用的交易结算花样。基金管制东说念主有背负确保实时将更新后的交易 敌手名单发送给基金托管东说念主，不然基金托管东说念主不承担未依照更新名单进行监督           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 的背负，由此酿成的损失应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易对 手名单的领域在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是 否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基金管制东说念主未提供 名单，视为可与全阛阓交易敌手进行交易。在基金存续时间基金管制东说念主不错调 整交易敌手名单，但应将诊疗赶走至少提前一个职责日书面文牍基金托管东说念主。 新名单笃定时已与该次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管制东说念主根据阛阓需要临时诊疗银 行间债券交易敌手名单及结算花样的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易 敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。基金管制东说念主负责对交易 敌手的资信访谒，按银行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责处理因交易 敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金管制东说念主笃定 的时候内仍未承担走嘴背负过火他干系法律背负的，基金管制东说念主不错但无义务 对相应损失先行给以承担，然后再向干系交易敌手追偿，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何损成仇背负。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易 敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何损成仇背负。 基金管制东说念主选拔进款银行进行监督。   本基金投资银行按期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例及基金合同的约 定，笃定恰当条件的扫数进款银行名单并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 据此对基金投资银行进款的交易敌手是否按进款银行名单交易进行监督。基金 管制东说念主应严格按照名单领域选拔投资对象。基金管制东说念主特出名单领域进行投资 的，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，但基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损成仇背负。如基金管制东说念主在基金初次投资银行进款之前未向托管东说念主提供恰当 条件的进款银行名单的，视为基金管制东说念主认同扫数银行。因基金管制东说念主走嘴或 违章步履酿成基金财产损失的，干系损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承 担任何背负。           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 理东说念主投资联接受限证券进行监督。   （1）基金管制东说念主投资联接受限证券，应投降《对于基金投资非公开荒行股 票等联接受限证券相关问题的文牍》等相关法律法规矩程。   （2）联接受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完好意思一致，包括非公 开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等联接受限证券。   （3）基金管制东说念主应保证本基金投资的联接受限证券登记存管在本基金名 下，并确保基金托管东说念主或者平常查询。因基金管制东说念主原因产生的联接受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的背负与损失，及基 金财产的损失，由基金管制东说念主承担。   （4）在初次投资联接受限证券之前，基金管制东说念主应当制定干系投资决策流 程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等规矩轨制。基金管制东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排联接受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确 投资额度和具体投资比例，幸免基金出现流动性风险。上述规矩轨制须经基金 管制东说念主董事会批准。上述规矩轨制经董事和会过之后，基金管制东说念主应至少于首 次实行投资指示之前 2 个职责日将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩轨制 的决议提交给基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有迷漫的时候进行审核。基金托管东说念主 应在收到上述贵府后 2 个职责日内,以书面或其他两边认同的花样阐发收到上述 贵府。   （5）在投资联接受限证券之前，基金管制东说念主应至少提前 2 个职责日向基金 托管东说念主提供恰当法律法例要求的相关联接受限证券的干系信息，具体应当包括 但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、锁按期、监管机构的批 准证明文献复印件、基金管制东说念主与承销商签订的销售左券复印件、缴款文牍 书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执 有联接受限证券市值占钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文献 等。基金管制东说念主应保证上述信息的真的、齐全。   基金管制东说念主对本基金投资联接受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险采取积极灵验的步履，在合理的时候内灵验惩办基金运作的流动性问题。如           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 因基金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金 管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金 因投资联接受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。  （6）基金托管东说念主在监督基金管制东说念主投资联接受限证券的过程中，如以为因 阛阓出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的撤销或防守步履进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金管制东说念主，有权拒 绝实行其相关指示。因拒却实行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何背负，并有权陈诉中国证监会。  （7）基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》、《托管左券》审核基金管 理东说念主投资联接受限证券的步履。如发现基金管制东说念主违反了《基金合同》、《托 管左券》以过火他干系法律法例的相关章程，应实时文牍基金管制东说念主，并有权 呈报中国证监会。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯罪、违章以及违反《基金 合同》、《托管左券》的投资指示不予实行，独立即文牍基金管制东说念主改造，基 金管制东说念主不予改造或已代表基金签署合同不得作假行时，基金托管东说念主有权向中 国证监会陈诉。  （8）要是基金管制东说念主未按照本左券的约定向基金托管东说念主报送干系数据或者 报送了虚假的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应依 法承担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本左券履 行职责外，因投资联接受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督 职责后不承担上述损失。  （9）干系法律法例对基金投资联接受限证券有新章程的，从其章程。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律、法例的章程及基金合同的约定，对基 金钞票净值诡计、各样基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入阐发、基金收益分派、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载 基金功绩发达数据等进行监督和核查。要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核 私行将作假的功绩发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担 任何背负，并有权在发现后陈诉中国证监会。  （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 间内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管制东说念主应积极配合提供 干系数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法 律法例、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话、邮件或书面领导 等花样文牍基金管制东说念主限期改造。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管制东说念主收到书面文牍后应实时查对并以书面阵势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及改造 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍 的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。  若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易重要依然获胜的指示违反法律、行 政法例和其他相关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主进行改造，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务 后，给以免责。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章步履，应实时陈诉中国证监会，同 时文牍基金管制东说念主限期改造。基金管制东说念主无梗直根由，拒却、拦阻对方根据本 托管左券章程支配监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监 会。      四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）根据《基金法》过火他相关法例、《基金合同》和本左券章程，基 金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、债 券托管账户、期货结算账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主 诡计的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指 令办理计帐交收，是否按照法规矩程和《基金合同》章程进行干系信息透露和            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 监督基金投资运作等步履。  （二）基金管制东说念主不错按期（每半年）和不按期地对基金托管东说念主守护的基 金钞票进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交干系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真的性，在章程时 间内回话并改正。  （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管制、私行挪用 基金钞票、未实行或无故延长实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违反《基金法》、《基金合同》、本左券过火他相关章程的，应实时以书 面阵势文牍基金托管东说念主在限期内改造，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以 书面阵势对基金管制东说念主发出回函，说明违章原因及改造期限，并保证在规按期 限内实时改正。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文牍的违章事项未能在限期内改造 的，基金管制东说念主应陈诉中国证监会。对基金管制东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。  （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即陈诉中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主在限期内改造。      五、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 用、刑事背负、分派基金的任何钞票。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全和独 立。           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信 息的，应由基金管制东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到 账日基金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制 东说念主采取步履进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金的损失。经实时文牍后，基金托管东说念主对此不承担任何背负。 基金财产。不属于基金托管东说念主试验灵验适度下的钞票及什物证券等在基金托管 东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的背负。   基金托管东说念主对因为基金管制东说念主投钞票生的存放或存管在基金托管东说念主除外机 构的基金钞票，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票（包括但 不限于证券类基金钞票和期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益， 由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诓骗、果决、罪责 或收歇等原因给基金钞票酿成的损失等不承担背负。 托管基金财产。   （二）基金合同获胜时召募钞票的考证   基金召募时间召募的资金应存于基金召募专用账户。该账户由基金管制东说念主 或基金管制东说念主寄托的登记机构开立并管制。   基金召募期满或基金管制东说念主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发 售，召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市 值）、基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基 金管制东说念主应将召募到的属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立 的基金托管账户，同期在章程时候内，遴聘恰当《证券法》章程的司帐师事务 所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证明文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》获胜的条件，由基金管制东说念主 按章程办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 银行进款账户，根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付并根据中国东说念主民 银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、守护和使用。本基 金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金结算汇划 业务。 其他章程。   （四）基金的证券账户和资金账户的开立和管制 本基金证券投资的计帐和存管，基金管制东说念主应当在开户过程中给予必要的配 合，并提供所需贵府。证券账户的执有东说念主称号应当恰当证券登记结算机构的有 关章程。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经另一方同意私行转让本基金的任何证券账 户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。 管东说念主负责，干系账户的管制和使用由管制东说念主负责。 金账户，并按照证券经纪机构营业网点开户的经由和要求，签订干系的左券， 并办理三方存管，在基金运作时间，未经基金托管东说念主书面同意，基金管制东说念主不 得变更证券资金账户与托管账户之间的第三方存管签约关系。基金托管东说念主应根 据基金管制东说念主或其寄托的第三方的指示，进行银证转账的操作。因基金管制东说念主             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 自行进行银证转账等业务操作导致的一切效果，均由基金管制东说念主自行承担，与 基金托管东说念主无关。     （五）债券托管账户的开立和管制 责在中央国债登记结算有限背负公司及银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基 金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金管制东说念主负责恳求基金参加世界银行间同行拆借阛阓进行交易，由基金管制 东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借阛阓交易账户。     （六）其他账户的开立和管制     若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律、法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该 账户按相关王法使用并管制。     法律法例等相关章程对干系账户的开立和管制另有章程的，从其章程办 理。     （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按期存单等有价笔据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管制东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的守护库，守护笔据由基金托管东说念主执有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主除外机构试验灵验适度的本基金钞票不承担守护背负。     银行进款按期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责守护。     （八）与基金财产相关的紧要合同的守护     由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件区别由基金托 管东说念主、基金管制东说念主守护，干系业务重要另有放胆除外。除本左券另有章程外， 基金管制东说念主在代基金签署与基金相关的紧要合同期应尽可能保证基金一方执有 二份及以上的底本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份底本的原 件，基金管制东说念主在合同签署后通过专东说念主投递、邮寄等花样将合同原件投递基金              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 托管东说念主处。合同的守护期限按照国度相关章程实行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与原件 查对一致后加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域 内，合同原件不得调动。   因基金管制东说念主未按本左券约定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或传真 件导致的法律背负，基金托管东说念主不予承担。   六、指示的发送、阐发和实行   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主实行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事 项。基金管制东说念主发送指示应给与电子指示或邮件或传真或电子工作平台等其它 两边共同阐发的花样。   基金管制东说念主顺利通过基金托管东说念主电子工作平台发送电子划款指示的，基金 管制东说念主应向基金托管东说念主提供授权文献等干系材料，由基金托管东说念主为基金管制东说念主 的被授权东说念主在电子工作平台配置干系操作权限。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名/签章样本，预先书 面文牍（以下称“授权文牍”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应 的交易权限，并章程基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权 发送东说念主员身份的方法。基金管制东说念主应通过邮件或传真或基金托管东说念主电子工作平 台花样向基金托管东说念主发出加盖公章和法定代表东说念主（或授权代表）名章的授权通 知并与基金托管东说念主电话阐发，授权文牍自基金托管东说念主阐发收到时获胜。基金管 理东说念主应在尔后将授权文牍的底本送交基金托管东说念主。扫描件如与底本不一致，基 金托管东说念主以邮件或传真或基金托管东说念主电子工作平台收到的扫描件为准并实时通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不 得向授权东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法规矩程或有权机关要 求的除外。   （二）指示的内容             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户 等实行支付所需内容，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名/签章。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主顺利从银 行账户中扣划，无用基金管制东说念主出具指示，但应实时文牍基金管制东说念主。   （三）指示的发送、阐发和实行的时候和重要   基金管制东说念主应按照《基金法》过火他相关法例、《基金合同》和本左券的 章程，在其正当的诡计权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文牍”笃定的被授权东说念主代表基金管制东说念主用邮件/传真/基 金托管东说念主电子工作平台或其他两边认同的花样向基金托管东说念主发送。发送后基金 管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐发指示内容。如基金管制东说念主要求本日某一 时点到账，除需辩论资金在途时候外，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送 付款指示并与基金托管东说念主电话阐发。对于新股申购网下公开荒行业务，基金管 理东说念主最迟不晚于网下申购缴款日上昼 10:00 时。在每个交易日的 15:30 以后收受 基金管制东说念主发出的其他划款指示的，基金托管东说念主应勤劳配合出款。基金管制东说念主 指示传输不足时，未能留出迷漫的实行时候，以致指示未能实时实行的，基金 托管东说念主不承担由此导致的损失。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主实行指示时基金 银行账户有迷漫的资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托 管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实行，独立即文牍基金管制东说念主，基金托管 东说念主不承担因为作假行该指示而酿成损失的背负。对于被授权东说念主发出的指示，基 金管制东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主依照“授权文牍”章程的方法阐发指示的 灵验后，方可实行指示。指示实行已矣后，基金托管东说念主应实时文牍基金管制 东说念主。   基金托管东说念主阐发收到基金管制东说念主发送的指示后，应付指示进行阵势审查， 考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签 章样本相符，指示复核无误后应在规按期限内实时实行。   基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供干系交易笔据、合同或其他灵验司帐 贵府，以确保基金托管东说念主有迷漫的贵府来判断指示的灵验性。基金托管东说念主待收 皆干系贵府并判断指示灵验后重新开动实行指示。基金管制东说念主应在合理时候内           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 补充干系贵府，并给基金托管东说念主预留必要的实行时候，不然基金托管东说念主对因此 酿成的延误不承担背负。   （四）基金管制东说念主发送失误指示的情形和处理重要   基金管制东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权限发送指 令及交割信息失误，指示中紧迫信息依稀不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管制东说念主的指示失误时，有权拒却实行，并实时文牍基金管 理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理重要   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违反《基金法》、《基金合同》、 本左券或相关基金法律法例的相关章程，应当视情况暂缓或不予实行，并应及 时以书面阵势文牍基金管制东说念主改造，基金管制东说念主收到文牍后应实时查对，并以 书面阵势对基金托管东说念主发出回函阐发，由此酿成的损失由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照基金管制东说念主发送的平常指示实行，应 在发现后实时采取步履给以弥补，给基金份额执有东说念主或基金管制东说念主酿成损失 的，对由此酿成的顺利经济损失负抵偿背负。   （七）被授权东说念主的更换   基金管制东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个职责 日，使用邮件/传真阵势向基金托管东说念主发出加盖公章和法定代表东说念主（或授权代 表）名章的被授权东说念主变更文牍（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等）， 注明启用日历，同期电话文牍基金托管东说念主。被授权东说念主变更文牍自基金托管东说念主收 到邮件/传真并电话阐发后，方视为文牍投递。被授权东说念主变更文牍在投递后，自 其上头注明的启用日历起开动获胜。如文牍投递的日历晚于文牍中注明的启用 日历的，则被授权东说念主变更文牍自文牍投递时获胜。被授权东说念主变更文牍获胜前， 基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金管制东说念主不得否定其遵守。基金管制东说念主 在尔后将被授权东说念主变更文牍的底本送交基金托管东说念主。基金托管东说念主收到的扫描件 与底本不一致时，以扫描件为准。   基金托管东说念主编削收受基金管制东说念主指示的东说念主员及磋议花样，应至少提前 1 个 职责日以邮件或其他两边认同的花样发送基金管制东说念主。基金托管东说念主编削接受基             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 金管制东说念主指示的东说念主员及磋议花样自基金管制东说念主电话阐发后获胜。  （八）指示的守护  指示若以传真阵势发出，则底本由基金管制东说念主守护，基金托管东说念主守护指示 传真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。  指示若以邮件阵势发出，则底本由基金管制东说念主守护，基金托管东说念主守护指示 扫描件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的划款指示邮件扫描件为准。  指示若通过基金托管东说念主电子工作平台发出的，则划款指示以基金托管东说念主系 统守护的电子数据为准。  （九）干系背负  对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金 未能实时计帐所酿成的损失由基金管制东说念主承担。因基金管制东说念主原因酿成的传输 不足时、未能留出迷漫实行时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发以致资 金未能实时计帐或交易失败所酿成的损失由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主正确 实行基金管制东说念主发送的灵验指示，基金财产发生损失的，基金托管东说念主不承担任 何阵势的背负。在平常业务受理渠说念和指示章程的时候内，因基金托管东说念主原因 酿成未能实时或正照实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主 快活担相应的背负，但如遭遇不可抗力的情况除外。  基金托管东说念主根据本左券干系章程履行阵势审核职责，要是基金管制东说念主的指 令存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文牍等情形，基金托 管东说念主不承担因实行相关指示或拒却实行相关指示而给基金管制东说念主或基金钞票或 任何第三方带来的损失，但基金托管东说念主未按本左券约定尽阵势审核义求实行指 令而酿成损失的情形除外。除因挑升或罪责以致基金、基金管制东说念主的利益受到 挫伤而负抵偿背负外，基金托管东说念主对实行基金管制东说念主的正当指示对基金财产造 成的损失不承担抵偿背负。   七、交易及计帐交收安排  （一）选拔证券经纪机构的重要  基金管制东说念主负责选拔代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，并与其签 订证券经纪合同，基金管制东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就基金参与证券              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 交易的具体事项另行签订左券。   （二）证券经纪机构负责的计帐交收安排 理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或干系机构负责结算。   基金托管东说念主、基金管制东说念主应共同投降中国证券登记结算有限背负公司（简 称“中登公司”）制定的干系业务王法和章程，该等王法和章程自动成为本条目 约定的内容。   基金管制东说念主在投资前，应充分知道与贯通中登公司针对各样交易品种制定 结算业务王法和章程。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平常结算、交收业务无法 完成的背负；若由于基金管制东说念主原因酿成的平常结算业务无法完成，背负由基 金管制东说念主承担。 决。   （三）基金托管东说念主负责的场外资金的计帐交收安排 基金管制东说念主应将划款指示连同干系投资证明文献一并传真或邮件发送至基金托 管东说念主。基金托管东说念主审核无误后，应实时将划款指示寄托实行。 的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发 送的划款指示。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处 理所需的合理时候。如由于基金管制东说念主的原因导致无法按时支付计帐款，由此 酿成的损失由基金管制东说念主承担。 对基金管制东说念主恰当法律法例、本左券章程的指示不得拖延或拒却实行，如由于 基金托管东说念主的过错导致基金无法按时支付计帐款，由此酿成的损失由基金托管 东说念主承担，但托管账户余额不足或基金托管东说念主遇不可抗力的情况除外。            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券  （四）资金、证券账目及交易记载的查对  基金管制东说念主和基金托管东说念主按期对钞票的资金、证券账目、什物券账目、交 易记载进行查对。  （五）选拔期货经纪机构及期货投资资金计帐安排  本基金投资于期货前，基金管制东说念主负责选拔为本基金提供期货交易工作的 期货经纪公司，并与其签订期货经纪合同。基金管制东说念主、基金托管东说念主和期货公 司可就基金参与期货交易的具体事项另行签订左券。  本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管制东说念主采纳的期货经纪公司 负责办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而 存放在期货经纪公司的资金不支配守护职责，基金管制东说念主应在期货经纪左券或 其他左券中约定由采纳的期货经纪公司承担资金安全守护背负。  （六）申购、赎回的资金计帐 机构负责。 金差额过火他对价的计帐交收依据交易所干系业务王法、参与各方干系左券及 招募说明书的相关章程办理。如遇稀疏情况，两边协商处理。要是登记结算机 构干系的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。基金管制东说念主和基金 托管东说念主也可经协商一致后，在法律法规矩程和《基金合同》约定的领域内，采 取其他可行的交收花样。  除申购款项到达银行托管账户需两边按约定花样对账外，与投资相关的付 款和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。  资金指示的阵势、内容、发送、收受和阐发花样等与投资指示沟通。  （七）基金收益分派的计帐交收安排            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 公告。 管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。 时候。   八、基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此酿成的误 差归入基金钞票。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管制东说念主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《中国证券 监督管制委员会对于证券投资基金估值业务的率领宗旨》过火他法律、法例的 章程。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 复核。基金管制东说念主应于每个估值日交易收尾后诡计当日的基金钞票净值和各样 基金份额净值，以约定花样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计赶走复 核后，将复核赶走反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对各样基金份额净值按规 定给以公布。   （二）基金钞票的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行           中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；  （4）交易所上市交易的公开荒行的可援救债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交易的债券以估值日收盘价行为估值全价；实行净价交易的债 券以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧笃定公允价 值。交易所阛阓挂牌转让的钞票提拔证券，给与估值技巧笃定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的脱色股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开荒行未上市的股票，给与估值技巧笃定公允价值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、公开荒行有一定锁按期的股票、初次公开荒行股票时公司推动公开荒售股 份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回 购交易中的质押券等联接受限股票，按监管机构或行业协会相关章程笃定公允 价值；  （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以 阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应采 用估值技巧笃定其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与估值技巧笃定 其公允价值。 试验收款日历间给与第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构 可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考领域以及公允价值 存在紧要不笃定性的干系领导。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 全价或第三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  执有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发 利息收入。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交 易日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 值。 值价钱数据。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 进行估值，确保估值的公允性。 项，按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 重要及干系法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额执有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一问候见 的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计赶走对外给以公布。   （三）基金份额净值失误的处理花样   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的步履确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自己的过错酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的， 过错的背负东说念主应当对由于该估值失误遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失 按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误背负方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误背负方承 担；由于估值失误背负方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失 的，由估值失误背负方对顺利损失承担抵偿背负；若估值失误背负方依然积极              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 合营，而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿背负。   （2）估值失误的背负方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负 责，而况仅对估值失误的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失误背负方仍应付估值失误负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返 还或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误背负方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对赢得不妥得 利确当事东说念主享有要求寄托不妥得利的职权；要是赢得不妥得利确当事东说念主依然将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然 赢得的不妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值失误背负 方。   （4）估值失误诊疗给与尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方 式。   （5）按法律法规矩程的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的重要如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因笃定估值失误的背负方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的背负方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值诡计出现失误时，基金管制东说念主应当立即给以改造，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步履属目损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统建设而产生的净值诡计尾 差，以基金管制东说念主诡计赶走为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 时； 价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）稀疏情形的处理 舛讹不行为基金钞票估值失误处理； 期货经纪机构登第三方估值机构发送的数据失误，相关司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、恰当、合理的 步履进行查验，然而未能发现该失误或虽发现失误但因前述原因无法实时更正 而酿成的基金份额净值诡计失误，基金管制东说念主、基金托管东说念主除名抵偿背负。但 基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的步履裁汰或撤销由此酿成的影响。   （六）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的脱色             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 记账方法和司帐处理原则，区别独当场建设、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   （八）基金按期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主区别孤立编制。按期陈诉文献应 按中国证监会的要求公告。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在 章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。季度陈诉的编 制，应于季度收尾之日起 15 个职责日内完成并公告。基金中期陈诉在上半年结 束之日起两个月内编制完成、登载在章程网站上、中期陈诉领导性公告登载在 章程报刊上；年度陈诉在每年收尾之日起三个月内，编制完成，并将年度陈诉 登载在章程网站上、年度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。基金合同获胜不 足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金管制东说念主在季度陈诉完成当日，以约定花样将相关陈诉提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 5 个职责日内进行复核，并将复核赶走反馈给基金管制东说念主。 基金管制东说念主在更新招募说明书完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主，基金托 管东说念主应当实时进行复核，并将复核赶走反馈给基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期 陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行 复核，并将复核赶走反馈给基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度陈诉完成当日，将 相关陈诉提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核赶走反 馈给基金管制东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处 理花样为准。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系 报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核已矣后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的花样阐发，以备有权机构对 干系文献审核查验。            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券      九、基金收益分派  （一）基金收益分派应该恰当基金合同中收益分派原则的章程，具体章程 如下： 收益分派，具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益 分派不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面 值。 定。  在不违反法律法例且对现存基金份额执有东说念主利益无本体不利影响的情况 下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当重要后 可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更 实施日前在章程引子公告。  （二）基金收益分派决策的笃定与公告  基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后笃定，基金 管制东说念主应依照《信息透露办法》的章程在章程引子公告。基金管制东说念主向基金托 管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的一齐资金划入 基金管制东说念主的指定账户，并由基金管制东说念主负责分派。基金收益分派决策须载明 截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及 比例、分派花样、支付花样及相关手续费等内容。      十、基金信息透露  （一）守密义务            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息透露办法》及中国证监会对于 基金信息透露的相关章程进行透露除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开透露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过火他不宜公开透露的基金信息应予保 密。法律、法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违反守密义务： 开； 国证监会等监管机构的号令决定所作念出的信息透露或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息透露中的职责和信息透露重要   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律、法例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息透露职责。基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息透露过程中应以 保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，老诚信用，严守机密。基金管制东说念主和基金托 管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定花样和时限披 露的义务。   本基金信息透露的文献，包括《基金合同》章程的按期陈诉、临时陈诉、 基金净值信息、基金招募说明书过火更新、《基金合同》、本左券、基金份额 发售公告、《基金合同》获胜公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申 购、赎回清单、清爽公告、基金份额执有东说念主大会决议、投资钞票提拔证券的相 关公告、基金居品贵府纲领、基金计帐陈诉、投资股指期货的干系公告、投资 国债期货的干系公告、投资股票期权的干系公告、投资联接受限证券的干系公 告、参与融资及转融通证券出借业务的干系公告及中国证监会章程的其他必要 的公告文献，由基金管制东说念主拟定并公布。按相关法律法规矩程和《基金合同》 的约定须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托 管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。对于不需要基金托管东说念主(或基金管制东说念主)复核的 信息，基金管制东说念主(或基金托管东说念主)在公告前应见知基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。   基金托管东说念主应按本左券第八条第（八）款的章程对干系陈诉进行复核。基 金年度陈诉中的财务司帐陈诉经恰当《证券法》章程的司帐师事务所审计后方 可透露。              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   本基金的信息透露公告，必须在通过中国证监会章程引子发布。   （三）暂停或延长信息透露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长 透露干系基金信息透露： 营业时；   （四）基金托管东说念主陈诉   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主陈诉说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期陈诉和年度陈诉的构成部分。   十一、基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）从基金钞票中列支基金管制东说念主的管制费、基金托管东说念主的托管费之外               中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 的其他基金用度，应当依据相关法律、法例、《基金合同》的章程从基金财产 中支付；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完好意思履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金 用度。基金合同获胜之前的讼师费、司帐师费、诉讼费和信息透露用度等不得 从基金财产中列支；基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等相关规 定以及《基金合同》的其他用度有权拒却实行。要是基金托管东说念主发现基金管制 东说念主违反相关法律、法例的相关章程和《基金合同》、本左券的约定，从基金财 产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主以为基金 管制东说念主无梗直或合理的根由，不错拒却支付。   （四）基金管制费、基金托管费的复核重要、支付花样和时候   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管 左券和《基金合同》的相关章程进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的花样于次月前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、沪深交易所闭市日或 不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主两边查对无误 后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的花样于次月前 5 个职责日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、沪深交易所闭市日或不可抗力以致无 法按时支付的，支付日历顺延。   十二、基金份额执有东说念主名册的守护   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有 的基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制 和守护，基金管制东说念主应守护基金执有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如 不可妥善守护，则按干系法律法例承担背负。在基金托管东说念主要求或编制中期报 告和年度陈诉前，基金管制东说念主应将相关贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或 延误提供，并保证其真的性、准确性和齐全性。基金管制东说念主和基金托管东说念主不得            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降 守密义务。      十三、基金相关文献档案的保存  基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的记载、账册、报表和其他干系 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系资 料。  基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始笔据、记账笔据、基 金账册、司帐陈诉、交易记载和紧迫合同等，保存期限不少于法定最低期限。  基金管制东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传 真给基金托管东说念主。  基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主收受基 金的相关文献。      十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主职责绝交后，仍应妥善守护基金管制业务贵府，保证不 作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金管制东说念主或临时基 金管制东说念主实时办理基金管制业务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并 与新任基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值。  （二）基金托管东说念主职责绝交后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金管制 东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。  （三）其他事宜见基金合同的干系约定。             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券   十五、不容步履  本左券项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主不容步履如下：  （一）《基金法》不容的步履。  （二）除作歹律法例及中国证监会另有章程，托管左券当事东说念主用基金财产 从事《基金法》不容的投资或行为。  （三）除《基金法》过火他相关法例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管制东说念主、基金托管东说念主过火董事、监事、高等管制东说念主员和其他从业东说念主员 利用基金财产或职务之便为自己和任何第三东说念主谋取利益。  （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关法例规 定的花样公开透露的信息，对他东说念主泄漏。  （五）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行指示留出迷漫时候的情况下， 基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律法例、《基金合同》、本左券的指示拖延或 拒却实行。  （六）除根据基金管制东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动 用或刑事背负基金财产。  （七）基金管制东说念主与基金托管东说念主为脱色机构，相互出资或者执有股份。基 金托管东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上相互不孤立，其高等基金管制东说念主员或 其他从业东说念主员相互兼职。  （八）《基金合同》投资放胆中不容投资的步履。  （九）法律法例、《基金合同》和本左券不容的其他步履。  法律法例或监管部门诊疗上述放胆的，本基金投资按照诊疗后的章程执 行。法律、法例和监管部门取消上述不容性章程的，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当重要后，则本基金不受上述干系放胆。   十六、基金托管左券的变更、绝交与基金财产的计帐  （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破，并报中国证监会备案 （如 需）。  （二）基金托管左券的绝交 他事由酿成其他基金托管东说念主秉承基金财产； 他事由酿成其他基金管制东说念主秉承基金管制权； 的绝交事项。  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律宗旨书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。             中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余钞票的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基 金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规矩程的最低期限。   十七、走嘴背负  （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不恰当约定 的，应当承担走嘴背负；  （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金 法》等法律法例的章程或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主 酿成挫伤的，应当区别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财 产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿， 仅限于顺利损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 章程行为或不行为而酿成的损失等；              中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 资权而酿成的损失等。   要是由于本左券一方当事东说念主（“走嘴方”）的走嘴步履给基金钞票或基金投 资者酿成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的 损失，则守约方有权向走嘴方追索由此遭受的扫数顺利损失。   当事东说念主一方走嘴，另一方在职责领域内有义务实时采取必要的步履，勤劳 属目损失的扩大。莫得采取恰当步履以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。守约方因属目损失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、恰当、合理的步履进行查验，然而未能 发现失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主除名 抵偿背负。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步履裁汰或撤销由 此酿成的影响。   （三）当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主酿成损失的，应就顺利损失进行赔 偿；给基金钞票酿成损失的，应就顺利损失进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及 义务代表基金向走嘴方追偿。   （四）走嘴步履虽已发生，但本托管左券或者赓续履行的，在最大限定地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本 左券；若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理 的必要提拔。   （五）本左券所指损失均为顺利损失。   十八、争议惩办花样   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，应通过 友好协商或者统一惩办。托管左券当事东说念主不肯通过协商、统一惩办或者协商、 统一不成的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济生意仲裁委员会，根据 该会那时灵验的仲裁王法按平凡重要进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决 是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由            中原上证智选科创板价值 50 战术交易型洞开式指数证券投资基金托管左券 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠 实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本左券章程的义务，真贵基金份额执有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主见，不包括香港相等行政区、澳门相等 行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。      十九、基金托管左券的遵守   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求基金注册时提交的基金托管左券草 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券 当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管左券草案。托管左券以报中国证监 会注册的文本为认真文本；   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起获胜。基金托管左券的灵验期自其获胜之日起至基金财产计帐赶走报 中国证监会备案并公告之日止；   （三）基金托管左券自获胜之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨 力；   （四）基金托管左券一式 3 份，除上报中国证监会 1 份外，基金管制东说念主和 基金托管东说念主区别执有 1 份，每份具有同等的法律遵守。      二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律、法例等章程协商办 理。      二十一、基金托管左券的签订   本托管左券两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署 页。